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·证监会:2017年行政处罚数量及金额创 

汽车 宣城在线 2018-01-04 19:16:36

·证监会:2017年行政处罚数量及金额创 

  (原标题:证监会对4宗案件作出行政处罚包括3宗内幕交易案)近日,证监会依法对4宗案件作出行政处罚,其中包括:3宗内幕交易案,1宗私募基金违法违规案,全系统上下统一执法理念,凝聚执法合力,对资本市场乱象重拳出击,果断亮剑,依法全面从严实施行政处罚,全年作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%,市场禁入44人,同比增长18.91%,行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数再创历史新高,有力维护了市场“三公”原则,有效保护了投资者合法权益,为资本市场的健康稳定运行提供了强有力保障,杨延旗系秦某婧弟媳,与秦某婧母亲同住,且与秦某婧之间有大额资金往来,在信息披露违法类案件处罚中,慧球科技“1001项议案”违法系列案、九好集团与鞍重股份“忽悠式重组”案、雅百特财务造假案等市场影响大、社会关注度高。

  王更系秦某婧表妹,二人关系密切,长期频繁电话联系,有大额资金往来,山东墨龙虚假陈述欺诈投资者,其实际控制人借机违法减持,内幕交易,“吃相难看”令市场哗然,杨杰系王更的嫂子,二人均承认王更告知了杨杰关于新华龙拟进行资产重组的内幕信息。

  随着市场的发展和监管的加强,操纵市场案件不断发生新的变化,杨延旗、王更、杨杰的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,辽宁证监局决定没收杨延旗违法所得约50.3万元,并处以约150.9万元罚款;没收王更违法所得约104.2万元,并处以约312.7万元罚款;没收杨杰违法所得约5.7万元,并处以约17.2万元罚款,在60起内幕交易类案件处罚中,有44起案件的内幕信息涉及资产并购重组事项,占比为73.33%,说明上市公司并购重组领域依然是内幕交易的高发地带,也是行政执法的重点监控地带。

  在内幕信息敏感期内,朱烨梅使用其本人证券账户累计买入“江海股份”283,400股,账面盈利约16.6万元,在17起中介机构违法类案件处罚中,受罚的有新时代证券、西南证券、爱建证券,信永中和会计师事务所、瑞华会计师事务所、中兴华会计师事务所、立信会计师事务所,北京天元律所、广东君信律所、北京东易律所,还有中联评估等,三是曹良继系信达投资有限公司转让上海同达创业投资股份有限公司(简称同达创业)股份这一内幕信息的知情人。

  例如,廖山炎操纵“普麦1601”期货合约,上海有色金属交易中心编造传播虚假信息扰乱期货市场秩序,三立期货为其实际控制人个人借款提供担保导致账户被人民法院冻结,给投资者利益造成重大风险,均依法受到相应的行政处罚,曹良继的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,黑龙江证监局决定没收曹良继违法所得约3.3万元,并处以约6.6万元罚款,中泰证券与易所试公司合谋操纵该公司股票,哥仑步未及时披露公司董事长兼总经理的辞职信息,晨龙锯床未及时、准确、完整披露与关联方资金往来情况,鸿铭科技未及时报送、披露重大资产重组事项,枫盛阳未按规定及时披露对外担保、资金占用事项,均依法受到行政处罚。

  华中汇富的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(简称《暂行办法》)第8条、第14条、第15条、第16条规定,新的一年,证监会将继续深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想,不忘初心,牢记使命,恪尽职守、敢于监管、精于监管、严格问责,肩负起新时代赋予的新责任和新使命,持续推进资本市场的稳定健康发展,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击

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